Q&A

よくあるご質問(Q&A)

お問い合わせの多いご質問

口座開設について

STEP 1まずはお電話にてお口座開設の資料をご請求ください。

お客様のご自宅へ資料を送付いたします。(受付時間/平日8:30~17:30)

篠山本店 079-552-1160
柏原営業所 0795-72-1160
和田山営業所 079-672-2888

STEP 2お口座開設資料

◆証券総合サービス申込書
※「マイナンバー提供のお願い」をご確認ください。

◆ご提出書類

上記書類に以下の書類を添付して頂く必要がございます。

本人確認書類
マイナンバーカード又は個人番号カード
◆お口座開設に関しての注意事項
詳しい注意事項はこちら

STEP 3口座開設書類の控えを簡易書留にてご自宅へ郵送

ご提出いただきました口座開設書類の控えと挨拶文を簡易書留にてご自宅へ郵送いたします。
※こちらは転送不可です。必ず申告頂きましたご自宅にご郵送させていただきます。

STEP 4郵便物のお受け取り

お客様が郵送物にお受け取り頂きましたら口座開設が完了致します。

STEP 5郵便物のお受け取り

以上でお口座開設が完了になります。以後、株式等のお取引を開始して頂けます。
なお、初回取引は前受金を事前にご入金いただく必要が御座いますので、ご注意ください。

相続手続きについて

STEP 1まずはお電話にてお問い合わせください。

(受付時間/平日8:30~17:30)

篠山本店 079-552-1160
柏原営業所 0795-72-1160
和田山営業所 079-672-2888

STEP 2お手続きに必要な書類を代表相続人にお渡しします。

「ご来店」「ご訪問」「ご郵送」のうちお客様のニーズに合った方法で対応致します。
まずは上記電話番号にお電話下さい。

◆お手続きに必要な書類
弊社の遺産分割協議書になります。
記入例はこちら
総合取引口座解約申込書 被相続人のお口座を閉鎖して頂く書類になります。
記入例はこちら
個人情報開示申請書(相続用) 遺産明細がご不明な場合、開示申請を行っていただく必要がございます。
記入例はこちら
※開示申請には添付して頂く書類が必要になりますのでご注意ください
◆ご遺産によって提出頂く書類が異なります
相続上場株式等(贈与・相続・遺贈)移管依頼書 特定口座預りの株式の名義を変更するための用紙です。
振替投資信託受益証券 相続上場株式等(贈与・相続・遺贈)移管依頼書 特定口座預りの投資信託の名義変更の用紙です。
口座振替申請書(通常の振替) 一般預りの証券すべての名義変更の用紙です。

また、ご相続には受け口座として証券口座をご準備いただく必要がございます。
証券口座をお持ちでない方は、お口座開設をいただきますようお願い致します。

STEP 3書類のご提出

上記必要書類とともに、次の書類を添付してください。

  • 被相続人(なくなられた方)の出生から死亡までの戸籍
  • ご相続人全員の印鑑証明書
※いずれも原本を当社にご提出いただき、当社のほうでコピーをとってお返し致します。

STEP 4移管・手続き完了

ご遺産をご指定頂きました証券口座に移管し、相続手続き完了のご案内をお電話致します。

贈与手続きについて

STEP 1まずはお電話にて資料をご請求ください。

(受付時間/平日8:30~17:30)

篠山本店 079-552-1160
柏原営業所 0795-72-1160
和田山営業所 079-672-2888

STEP 2お手続きに必要な書類をお渡しします。

「ご来店」「ご訪問」「ご郵送」のうちお客様のニーズに合った方法で対応致します。
まずは上記電話番号にお電話下さい。

◆贈与財産によって提出頂く書類が異なります

【特定口座預りの場合】

特定口座贈与契約書 特定口座預りの贈与契約書です。贈与者・受贈者それぞれに一枚ずつ保管して頂きます。それぞれの箇所をご本人様に自署して頂きます。
記入例はこちら
相続上場株式等(贈与・相続・遺贈)移管依頼書 特定口座預りの株式の名義を変更するための用紙です。
記入例はこちら
振替投資信託受益証券 相続上場株式等(贈与・相続・遺贈)移管依頼書 特定口座預りの投資信託の名義変更の用紙です。

【一般口座預りの場合】

贈与契約書 一般預りの贈与契約書です。
口座振替申請書(通常の振替) 一般預りの証券すべての名義変更の用紙です。

贈与には受け口座として証券口座をご準備いただく必要がございます。
証券口座をお持ちでない方は、お口座開設をいただきますようお願い致します。
また、他社に移管する場合、投資信託のファンドによってはお受けできないものがございますのでご相談ください。

STEP 3書類のご提出

上記必要書類とともに、贈与財産と該当する次の書類をご提出ください。

  • 贈与契約書
  • 移管依頼書

STEP 4移管・手続き完了

贈与財産をご指定頂きました証券口座に移管し、贈与手続き完了のご案内をお電話致します。